高盛被罚300万美元，因误将6000万份空单标记为多单
来源:环球市场播报
发表时间:2023-04-06 10:12:34
(资料图片)
美国金融业监管局（Finra）周三表示，高盛集团同意支付300万美元罚款，原因是该公司错误地将数千万份股票订单标记为做多而非做空。
美国金融业监管局在一份命令中表示，高盛将2015年至2018年的6000万份卖空订单错误地标记为做多。监管机构称，这导致该行记录和报告不准确，在一次卖空熔断机制生效期间执行了12335个卖空指令。
高盛既没有承认也没有否认美国金融业监管局的调查结果。这300万美元将由美国金融业监管局和多家证券交易所平分。高盛发言人周三拒绝置评。
美国金融业监管局表示，高盛未能建立系统，以遵守据称违反的交易报告规则。据该机构称，高盛后来改进了其订单跟踪系统，以防止订单被不当标记。
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